读创/深圳商报记者 陈燕青

3日，券商2023年首张罚单出炉。深圳证监局披露关于对万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局公告称，万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明在赛为智能非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。为此，深圳证监局决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

去年12月7日，赛为智能及实控人周勇等6名责任人被深圳证监局出具警示函。去年12月15日，赛为智能公告称，公司及实际控制人周勇因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会《立案告知书》。赛为智能当时表示，公司将持续关注上述事宜相关进度，并严格按照监管要求履行信息披露义务，上述事项不会对公司的正常生产经营活动产生影响。

近年来，监管层对于券商投行等中介机构的违法违规行为频频出手。根据不完全统计，去年证监会官网公布了近50条涉及证券类、发行类业务的行政处罚信息，超过10家券商及20余名相关责任人或保代，被采取出具警示函、监管谈话、暂停业务资格等措施。

多名保荐代表人还被认定为不适当人选，遭“禁业”处罚。如去年12月中旬，证监会下发对申万宏源保代杨晓、张仕源认定为不适当人选6个月措施的决定，因其保荐的中自环保科技股份有限公司首发项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。

从处罚原因来看，券商投行业务被罚主要集中在内控和未勤勉尽责，保荐项目业绩大变脸、擅自大幅删改IPO申报文件、合规人员数量不够等问题皆被罚。

在处罚下达后，相关券商的投行业务也受到冲击。如*ST紫晶、*ST泽达涉欺诈发行及信披违规，中信建投、东兴证券均发布风险提示性公告称对公司影响尚存在不确定性；华金证券连收7张罚单，保荐资格遭暂停3个月。

对此，知名财经评论员宋清辉表示，近年来监管层对于券商投行等中介机构的违法违规行为加强了处罚力度。从长远来看，监管趋严有利于保护投资者利益，进一步提升中介机构的执业水平。

证监会主席易会满日前在2022金融街论坛年会上指出，恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求，把真实的公司选出来是底线，把优秀的公司选出来是水平。但有的机构变化不大，还是过于关注“可批性”，对“可投性”重视不够，甚至还有的“带病闯关”。

审读：孙世建